資訊詳情
發(fā)改委:資本規(guī)模超5億元股權(quán)企業(yè)將強(qiáng)制備案
分類(lèi)：
作者：
⊙記者 葉勇 ○編輯 劉玉鳳中國(guó)證券網(wǎng)-上海證券報(bào)
來(lái)源：
http://www.sina.com.cn 2011年02月23日 01:30
發(fā)布時(shí)間：
2021-05-20
資本規(guī)模5億元以上股權(quán)投資企業(yè)將強(qiáng)制備案
發(fā)改委規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展
國(guó)家發(fā)改委22日公布了試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案六大要點(diǎn)，其中包括股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集；股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開(kāi)交易的企業(yè)股權(quán)等。值得注意的是，其中要求資本規(guī)模在5億元以上的股權(quán)投資企業(yè)必須申請(qǐng)備案并接受備案管理。
發(fā)改委表示，《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》已于1月31日印發(fā)各有關(guān)省市人民政府辦公廳。《通知》就試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作，提出了六個(gè)方面的要求。涉及股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資；股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)；股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度；股權(quán)投資企業(yè)備案程序，以及適度監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的管理體制。
《通知》要求股權(quán)投資企業(yè)合理分散投資，其資金不得用于為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保；投資關(guān)聯(lián)企業(yè)的，投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度；股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制；股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)為外商獨(dú)資或者中外合資的，應(yīng)當(dāng)由在境內(nèi)具有法人資格的托管機(jī)構(gòu)托管該股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)。
《通知》要求股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)公平對(duì)待其所管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)財(cái)產(chǎn)為第三人牟取利益，以避免利益輸送。
《通知》還要求凡在試點(diǎn)地區(qū)完成工商登記的股權(quán)投資企業(yè)，以及以股權(quán)投資企業(yè)為投資對(duì)象的股權(quán)投資企業(yè)，除三種情形外，均應(yīng)到國(guó)家發(fā)改委備案并接受備案管理。
三種例外情形包括：已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；資本規(guī)模不足5億元人民幣或者等值外幣；由單個(gè)機(jī)構(gòu)或者單個(gè)自然人全額出資設(shè)立，或者雖然由兩個(gè)及以上投資者出資設(shè)立，但這些投資者均系某一個(gè)機(jī)構(gòu)的全資子機(jī)構(gòu)。
發(fā)改委強(qiáng)調(diào)，備案管理部門(mén)的監(jiān)管重點(diǎn)：一是股權(quán)投資企業(yè)的募資方式和募資對(duì)象，防范其以不規(guī)范方式和向不合格投資者募資導(dǎo)致亂集資的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；二是股權(quán)投資企業(yè)的投資運(yùn)作，避免其從事股票炒作等公開(kāi)交易股權(quán)投資和非法借貸活動(dòng)，蛻化為私募證券投資基金和貸款公司。
據(jù)了解，自2008年6月開(kāi)始，我國(guó)先后在天津?yàn)I海新區(qū)、北京中關(guān)村(8.75,0.80,10.06%)科技園區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、長(zhǎng)江三角洲地區(qū)開(kāi)展了股權(quán)投資企業(yè)備案管理的先行先試工作。發(fā)改委認(rèn)為，通過(guò)試點(diǎn)，目前有必要制定一個(gè)規(guī)范性文件對(duì)試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)的募資和投資運(yùn)作進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)，促進(jìn)試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資市場(chǎng)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。
掃一掃查看手機(jī)官網(wǎng)
掃一掃加關(guān)注